Huissen TV

Informatie over Nederland. Selecteer de onderwerpen waarover u meer wilt weten over Huissen

Danske Bank-makelaar tot investeerder in sollicitatiegesprek: aanbevolen bedrijven waarbij hij bijzonder betrokken was

In verband met een regelmatige controle ter plaatse van het hoofdkantoor van Danske Bank in Aker Brygge, waar de divisie investment banking is gevestigd, stuitte Finanstilsynet op een vreemd geval: een van de klantadviseurs van Danske Bank verkocht een investering in een bedrijf waarin hij zelf participeert met de klanten van de bank.

– Het komt niet vaak voor dat we zo’n mengelmoes van rollen tegenkomen, Roy Halvorsen, hoofd van het State Department of Finanstilsynet Division of Investment Firms.

De makelaar zou het bedrijf telefonisch hebben voorgesteld aan een investeerder, die opdook toen de audit door middel van audio-opnamen ging.

‘oneerlijk en oneerlijk’

“Finanstilsynet vindt het problematisch dat discussies over privétransacties van tussenpersonen in gesprek gaan met een investeerder als klant van het kantoor. Dit kan leiden tot een ongelukkige combinatie van rollen en kan veel problemen oproepen met betrekking tot belangenconflicten en beleggersbescherming. Dienovereenkomstig was de eerste beoordeling van Finanstilsynet dat het hierboven beschreven gedrag in strijd was met de plicht van het bijkantoor om eerlijk, onpartijdig en professioneel te handelen in overeenstemming met de belangen van de klanten en om de marktintegriteit op de best mogelijke manier te waarborgen”, schreef de autoriteit in haar rapport.

De combinatie kan ertoe leiden dat een bankcliënt niet weet of hij een objectieve adviseur is van wie hij advies krijgt, of dat hij een verkoper is voor zijn eigen projecten die hij ontmoet, zegt Halvorsen.

Volgens een rapport van Finanstilsynet duurde de audit een jaar en werden er veel “tijdige vragen” gesteld, zoals Halvorsen het omschrijft. De directeur van de afdeling zal echter niet ingaan op verdere vragen die bij de Danske Bank-makelaardij zijn gesteld. Hij verwijst naar het nieuws waar staat:

“Daarom bekritiseerde Finanstilsynet het niet in een vroeg stadium opvolgen van de geconstateerde afwijkingen met passende procedures en vroeg het zich af of het filiaal voldoende middelen en aandacht had besteed aan het naleven van de regelgeving.”

Finanstilsynet merkt onder meer op dat er in verband met de uitgifte van aandelen in 2019 geen audio-opnames zijn geweest van gesprekken tussen de bank en investeerders, wat verklaard werd doordat de gesprekken op een mobiele telefoon plaatsvonden terwijl de makelaars bezig waren in het buitenland. Maar hier waren er documenten in de vorm van e-mailcorrespondentie. Relevante externe gesprekken moeten via een aparte app worden opgenomen en op band worden opgenomen, en de Bank legt uit dat dit niet door een menselijke fout is veroorzaakt.

De bank stuurde later een herinnering voor het registreren van mobiele telefoons naar al haar medewerkers.

Volgens Halvorsen was Finanstilsynet gekalmeerd door de reactie die het kreeg op het tussentijdse rapport.

ligt plat

In zijn commentaar op Finanstilsynet was Danske Bank het er volledig mee eens en stelde dat het incident in kwestie niet werd vastgelegd door de constante monitoring van de bank. Net als de autoriteit is de bank van mening dat uit het gesprek in kwestie blijkt dat er een ongelukkige rolverdeling is geweest en dat het gedrag van de makelaar in strijd is met de eigen regelgeving van de bank.

READ  Mercedes EQG Concept: Nu is het officieel

We hebben kennis genomen van het auditrapport van Finanstilsynet en als resultaat van dit proces hebben we een aantal maatregelen genomen om onszelf te versterken op gebieden waar Finanstilsynet aangeeft dat we potentieel voor verbetering hebben. We testen of we een goede dialoog hebben gehad met de audit over onze reactie en dat onze acties werden erkend in het eindrapport, zegt Stian Arnesen, hoofd communicatie bij Danske Bank.

Danske Bank schrijft in haar reactie: “Het filiaal heeft actie ondernomen tegen de betreffende broker.”

– Deze zaak is behandeld tegen de persoon in kwestie, maar verder doen we geen uitspraken over individuele zaken in de media, zegt Arnesen.(Conditie)Copyright Dagens Næringsliv AS en/of onze leveranciers. We willen graag dat u onze cases deelt via een link die rechtstreeks naar onze pagina’s leidt. Het geheel of een deel van de Inhoud mag niet worden gekopieerd of anderszins worden gebruikt met schriftelijke toestemming of zoals toegestaan ​​door de wet. Voor aanvullende voorwaarden kijk hier.